Πρόστιμα και ανακλήσεις αδειών από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για παραβάσεις της νομοθεσίας

Συνολικά πρόστιμα 86.000 ευρώ σε φυσικά και νομικά πρόστιμα επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για παραβάσεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας. Παράλληλα, η Επιτροπή ανακάλεσε την άδεια λειτουργίας της Financial Analytics ΑΕΕΔ, με έδρα την Αθήνα, επειδή η εταιρεία έχει υποπέσει σε σοβαρές και επανειλημμένες παραβάσεις της νομοθεσίας. Επίσης, ανακάλεσε την άδεια λειτουργίας ως προς την παροχή ορισμένων επενδυτικών υπηρεσιών της εταιρείας Guardian Trust ΑΧΕΠΕΥ κατόπιν σχετικού αιτήματός της.

Σχετικά με τα πρόστιμα η Επιτροπή:

* Επέβαλε πρόστιμο 20.000 ευρώ στον κ. Χαράλαμπο Νάτση, υπάλληλο της εταιρείας Μomentum Finance ΑΕΠΕΥ κατά το διάστημα του ελέγχου, διότι παρείχε την υπηρεσία της διαχείρισης χαρτοφυλακίου πελατών κατά παράβαση της παρ. 1 του άρθρου 4 του Ν. 2396/1996. Για την ίδια υπόθεση επιβλήθηκε πρόστιμο 10.000 ευρώ στην εταιρεία Μomentum Finance ΑΕΠΕΥ διότι οι μηχανισμοί εσωτερικού ελέγχου της εταιρείας ως προς την εποπτεία των ενεργειών του ανωτέρω υπαλλήλου της δεν ήταν επαρκείς.

* Επέβαλε συνολικό πρόστιμο 15.000 στην T Bank ως καθολικής διαδόχου της Aspis Bank, επειδή η εταιρεία διέθετε τίτλους σε πελάτες χωρίς να έχει λάβει την απαιτούμενη σύμβαση παροχής επενδυτικών υπηρεσιών.

* Επέβαλε συνολικό πρόστιμο 13.000 στην εταιρεία Ελληνοαμερικανική Χρηματιστηριακή ΑΕΠΕΥ για παραβάσεις της νομοθεσίας της κεφαλαιαγοράς.

* Επέβαλε πρόστιμο 10.000 στην εταιρεία Παπαναγιώτου-Δρομέας διότι δεν προέβη εγκαίρως σε δημοσιοποίηση προνομιακής πληροφορίας σχετικά με την εξέλιξη συμμετοχής της εταιρείας σε διαγωνισμό της Ευρωπαϊκής Ενωσης, κατά παράβαση του Ν. 3340/2005.

* Επέβαλε πρόστιμο 9.000 ευρώ στον Πάνο Γερμανό, μέτοχο της Multirama, διότι ανήγγειλε εκπρόθεσμα σημαντική μεταβολή συμμετοχής του επί των δικαιωμάτων ψήφου της παραπάνω εταιρείας κατά παράβαση του Ν. 3556/2007.

* Επέβαλε πρόστιμο 4.000 ευρώ στον Μάρκο Καράσσο, μέτοχο της Τεξαπρέτ, διότι ανήγγειλε εκπρόθεσμα σημαντική μεταβολή συμμετοχής του επί των δικαιωμάτων ψήφου της παραπάνω εταιρείας κατά παράβαση του ΠΔ 51/92.

* Επέβαλε πρόστιμο 3.000 στην εταιρεία Avenir Leisure λόγω εκπρόθεσμης δημοσιοποίησης της εξαμηνιαίας οικονομικής έκθεσης της 30.6.2010, κατά παράβαση του Ν. 3556/2007.

* Επέβαλε πρόστιμο 2.000 ευρώ στην εταιρεία Orange Partners ΑΕΠΕΥ για πλημμελείς διαδικασίες καταγραφής εντολών των πελατών της.