ΣΜΕΧΑ: Πιστοποίηση υπαλλήλων με όρους

Ο πρόεδρος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κ. Σταύρος Θωμαδάκης ήδη κρατά στα
χέρια του τις παρατηρήσεις του ΣΜΕΧΑ για την απόφαση σχετικά με την
πιστοποίηση υπαλλήλων ΕΛΔΕ, ΕΠΕΥ και ΑΧΕΠΕΥ, ενώ σε λίγες ημέρες αναμένεται να
λάβει κι άλλες σχετικά με την απόφαση για την απόκτηση ιδιότητας εξ αποστάσεως
(remote) μέλους του ΧΑΑ από κοινοτικές ΕΠΕΥ.

Τις διαδικασίες για τη θεσμοθέτηση και την τεχνική υποστήριξη της λειτουργίας
μελών του ΧΑΑ εξ αποστάσεως (remote members) τις είχε εξαγγείλει και ξεκινήσει
ο πρώην πρόεδρος του Χρηματιστηρίου κ. Σπύρος Κουνιάκης. Σήμερα, στο
προγραμματισμένο διοικητικό συμβούλιο του Χρηματιστηρίου πρόκειται να
συζητηθεί και να εγκριθεί σχετικό εισηγητικό σημείωμα, το οποίο θα σταλεί στη
συνέχεια στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Προβληματισμοί

Αν και δεν έχει συζητηθεί και εγκριθεί από το Χρηματιστήριο το εισηγητικό
σημείωμα, χρηματιστηριακά στελέχη εκφράζουν ορισμένους προβληματισμούς κυρίως
σχετικά με:

* Την άνιση φορολογική μεταχείριση.

* Τις καταβολές στο Συνεγγυητικό Κεφάλαιο.

* Την περίπτωση αθέμιτου ανταγωνισμού αναφορικά με τα προϊόντα που μπορούν να
παρέχουν τα συγκεκριμένα μέλη στους πελάτες τους. Για παράδειγμα, ορισμένα
προϊόντα, όπως ανοικτές πωλήσεις, δανεισμός τίτλων, αγορές μετοχών με πίστωση,
nomini accounts κ.λπ., λειτουργούν και επιτρέπονται χρόνια στις χώρες
προέλευσης των μελών αυτών. Στην Ελλάδα τώρα αρχίζουν μερικά απ’ αυτά να
λειτουργούν και να θεσμοθετούνται.

Σύμφωνα με πληροφορίες, το εισηγητικό σημείωμα της νομικής υπηρεσίας του
Χρηματιστηρίου σχετικά με την απόκτηση ιδιότητας εξ αποστάσεως (remote) μέλους
του ΧΑΑ από κοινοτικές ΕΠΕΥ, περιλαμβάνει τις λεπτομέρειες για τις
προϋποθέσεις, για την κατάρτιση συναλλαγών, για την εκκαθάριση
χρηματιστηριακών συναλλαγών, για την εποπτεία τους, για το εφαρμοστέο δίκαιο,
για τα ημερήσια όρια συναλλαγών, τα τηρούμενα βιβλία και στοιχεία κ.λπ.

Σήμερα, επίσης, το Χρηματιστήριο πρόκειται να επανεγκρίνει το ενημερωτικό
δελτίο τής Νέστος και τού Βάρδα και να εγκρίνει την αύξηση μετοχικού κεφαλαίου
της Ντεσπέκ. Ακόμη, πρόκειται να εγκρίνει τις οικονομικές καταστάσεις του 2000
για το ΧΑΑ και το Επικουρικό και να τροποποιήσει μια σχετική απόφαση για τη
διαβίβαση εντολών από μέρη εκτός της αίθουσας συναλλαγών.

Συμφωνία

Πριν πάρει τη μορφή απόφασης το σχετικό πλαίσιο από την Επιτροπή
Κεφαλαιαγοράς, ο ΣΜΕΧΑ γνωστοποίησε στον πρόεδρο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
τις παρατηρήσεις του για την πιστοποίηση υπαλλήλων ΕΛΔΕ, ΕΠΕΥ και ΑΧΕΠΕΥ. Κατ’
αρχήν ο ΣΜΕΧΑ εμφανίζεται σύμφωνος με την εισαγωγή του συγκεκριμένου θεσμού
κάνοντας, όμως, τις εξής, κυρίως, παρατηρήσεις:

* Η πιστοποίηση θα πρέπει να περιλαμβάνει και τους υπαλλήλους των τραπεζών που
λειτουργούν ως υποκαταστήματα θυγατρικών τους ΑΧΕ.

* Η απαιτούμενη προϋπηρεσία για τις ειδικότητες των υπευθύνων παροχής
επενδυτικών συμβουλών, διαχειριστών χαρτοφυλακίων πελατών και αναλυτών μετοχών
της αγοράς θα πρέπει να είναι μονοετής αντί διετούς ή και τριετούς.

* Οι εξετάσεις για τη χορήγηση πιστοποιητικών θα πρέπει να γίνονται σε πιο
τακτά και συχνά χρονικά διαστήματα, ώστε να μην παρατηρηθεί έλλειψη
πιστοποιημένων στελεχών.

* Θα πρέπει να αποσαφηνισθεί ότι για κάθε υποκατάστημα ΑΕΛΔΕ απαιτείται
τουλάχιστον ένας πιστοποιημένος υπάλληλος για τη λήψη και διαβίβαση εντολών
πελατών.

* Να προσδιοριστεί με ακρίβεια το κριτήριο της ξένης γλώσσας κ.λπ.