Δεν υπάρχει συντονισμός με τη δικαιοσύνη

«Δεν έχουμε ακόμη το επιθυμητό επίπεδο επικοινωνίας με τις δικαστικές αρχές
και την επιδιώκουμε». Αυτό τόνισε στη συνέντευξή του στην «ΟΙΚΟΝΟΜΙΑ» ο
πρόεδρος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κ. Σταύρος Θωμαδάκης, διευκρινίζοντας
ότι: «Επιδιώκουμε συνεργασία ειδικά με τις εισαγγελικές αρχές, διότι
πιστεύουμε ότι με τον τρόπο αυτό θα γίνει πιο αποτελεσματική η διεκπεραίωση
του δικού μας έργου και της Δικαιοσύνης».

Σε σχετική ερώτηση για τις παρεμβάσεις του εισαγγελέα στο Χρηματιστήριο, ο κ.
Θωμαδάκης απάντησε λέγοντας ότι «εγώ δεν μπορώ να κρίνω ούτε τις ενέργειες
ούτε τις λειτουργίες μιας άλλης αρχής. Νομίζω ότι ο καθένας προσπαθεί να κάνει
τη δουλειά του όπως νομίζει καλύτερα. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όμως, έχει
κάθε λόγο, ως εποπτική αρχή, για το καλό της Κεφαλαιαγοράς να έχει συνεργασία
με την εισαγγελία. Διότι είναι προφανές ότι τα χρηματιστηριακά αδικήματα που
έχουν ποινικό χαρακτήρα χρειάζονται θεμελίωση και τεκμηρίωση για να σταθούν
στα ποινικά δικαστήρια».

Ο κ. Θωμαδάκης ανέφερε έναν μακρύ κατάλογο με εγκλήσεις και μηνυτήριες
αναφορές που έχουν κατατεθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς στη Δικαιοσύνη από
το 1994, αλλά μέχρι σήμερα το μόνο δικαστήριο που έγινε για χρηματιστηριακά
αδικήματα είναι αυτό της Λαυρεωτικής. «Δεν με πειράζει που αργούν», είπε, αλλά
τόνισε ότι «με ενοχλεί που πολλές φορές μας κατηγορούν ότι εμείς αργούμε.
Πιστεύω ότι στο πλαίσιο των μέσων που διαθέτουμε λειτουργούμε γρήγορα. Το
ζήτημα δεν είναι μόνον η ταχύτητα αλλά και η αποτελεσματικότητα». «Χωρίς
αποδεικτικά στοιχεία δεν καταδικάζεται κανείς. Όταν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
στέλνει φακέλους ή ελεγκτές και οι νομικοί μας εργάζονται σκληρά για να
συγκεντρώσουν στοιχεία, να θεμελιώσουν τις παραβάσεις και να διευκολύνουν έτσι
το έργο της Δικαιοσύνης».

Αναφερόμενος στην ταχύτητα και στην αποτελεσματικότητα, ο πρόεδρος της
Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς επεσήμανε ότι «αν δει κανείς τις κυρώσεις του 1999
πολλές αναφέρονταν σε περιπτώσεις του 1998, ενώ αν δει κανείς τις κυρώσεις του
2000 όλες σχεδόν αναφέρονται σε περιπτώσεις -και μεγάλες- του ίδιου έτους.
Καθήκον μας, λοιπόν, δεν είναι να κάνουμε τη δουλειά μας με προχειρότητα». Και
επέμενε στο θέμα αυτό, τονίζοντας ότι «καθήκον μας είναι να κάνουμε
θεμελιωμένη και τεκμηριωμένη δουλειά ώστε να βοηθούμε το έργο της Δικαιοσύνης.
Διότι υπάρχει και η άλλη λύση. Να δίνονται αόριστες και ακατέργαστες
ενδείξεις, οι διώξεις να πέφτουν στο κενό. Πράγμα που εμείς δεν θέλουμε».

Για την αποτελεσματικότητα ο κ. Θωμαδάκης ανέφερε ενδεικτικά ότι «το 1998,
όταν ξεκινούσαμε και που όλοι μαθαίναμε το νέο μας ρόλο, η ελεγκτική μας
δουλειά ήταν περιορισμένη. Το 1998 διενεργήθηκαν περίπου 100 έλεγχοι, το 1999
υπερδιπλασιάστηκαν και το 2000 υπερδιπλασιάστηκαν, επίσης. Αυτό φαίνεται και
από τα πρόστιμα. Σε όλο το 1999 το σύνολο των προστίμων ήταν 1,2 δισ. δραχμές
για όλες τις παραβάσεις. Το πρώτο επτάμηνο του 2000 τα πρόστιμα που έχουμε
επιβάλει έχουν ήδη ξεπεράσει τα 2 δισ. δραχμές».

Σε σχετική παρατήρησή μας, ότι σημειώνονται καθυστερήσεις στην επιβολή
κυρώσεων, ο κ. Θωμαδάκης παραδέχτηκε ότι «πράγματι υπήρξαν καθυστερήσεις όταν
ξεκινήσαμε αλλά η απόδοσή μας βελτιώνεται συνεχώς. Άλλωστε ο χρόνος
προετοιμασίας μιας υπόθεσης συχνά οφείλεται στο γεγονός ότι η Επιτροπή
Κεφαλαιαγοράς δουλεύει πολύ σκληρά για να τεκμηριώνει τις αναφορές που κάνει
στην ποινική δικαιοσύνη καθώς και τις διοικητικές πράξεις που εκδίδει». Γιατί,
όπως εξήγησε, «χωρίς τεκμηρίωση υπάρχει ο εξής κίνδυνος: Όταν δοκιμαστούν αυτά
στο δικαστήριο προφανώς δεν θα σταθούν. Αυτό το είδαμε στην περίπτωση της
Λαυρεωτικής, όπου χωρίς τη συμβολή των μαρτύρων και των νομικών της Επιτροπής
μπορεί να μην είχαν υπάρξει και καταδίκες».

Μπορεί μέχρι σήμερα να έχει γίνει μόνο η δίκη για την υπόθεση της Λαυρεωτικής,
αλλά από πλευράς εποπτικών αρχών καμία περίπτωση δεν έχει μείνει ατιμώρητη.
Έχουν επιβληθεί υψηλά πρόστιμα.

Όλες οι περιπτώσεις που έχουμε παραπέμψει στη Δικαιοσύνη για χρηματιστηριακά
αδικήματα είναι στοιχειοθετημένες και είναι πάρα πολύ σοβαρές. Αυτές αφορούν:

1. Κατάχρηση εμπιστευτικών πληροφοριών.

2. Παράνομες μεθοδεύσεις οι οποίες οδηγούν σε παραπλάνηση του επενδυτικού
κοινού.

3. Δημόσιες εγγραφές χωρίς άδεια. «Αυτό είναι ένα φαινόμενο πάρα πολύ
επικίνδυνο»

Δημόσιες εγγραφές χωρίς άδεια

«Σε όλες τις χώρες, και κυρίως σε περιόδους χρηματιστηριακής άνθησης,
παρουσιάζονται κάποιες εταιρείες που καλούν το επενδυτικό κοινό με δημόσιες
προσκλήσεις να αγοράσει μετοχές οι οποίες λένε ότι θα εισαχθούν κάποτε στο
Χρηματιστήριο. Είναι σοβαρή παράβαση της νομοθεσίας και μάλιστα ποινικού
χαρακτήρα. Το επενδυτικό κοινό πρέπει να ξέρει το εξής: Δεν πρέπει ποτέ να
αγοράζει τίτλους από αυτόν που τις πουλάει εάν δεν βεβαιώνεται ότι οι
συγκεκριμένοι τίτλοι είτε είναι εισηγμένοι στο Χρηματιστήριο και αποτελούν
αντικείμενο διαπραγμάτευσης, είτε διατίθενται ύστερα από άδεια αρμόδιας
αρχής».

«Η παράβαση αυτή», συνέχισε ο κ. Θωμαδάκης, «αποτελεί ίσως τη μεγαλύτερη
απειλή για το επενδυτικό κοινό, ακόμη κι από την εσωτερική πληροφόρηση και τη
χειραγώγηση. Γνωρίζω ότι σε γειτονικές χώρες αυτά τα φαινόμενα έχουν πάρει
τεράστιες διαστάσεις. Πιστεύω ότι εδώ στην Ελλάδα οι παρεμβάσεις μας έχουν
αποτρέψει τα φαινόμενα αυτά».

Αναλυτικότερα, κατά την περίοδο 1994-1998 κατατέθηκαν εγκλήσεις για την
υπόθεση της Λαυρεωτικής, για την υπόθεση της ΔΕΛΤΑ ΑΧΕ (χειραγώγηση των
μετοχών Μαγρίζος και Παρνασσός), αλλά και μηνυτήριες αναφορές κατά της ΑΑΓΗΣ
ΑΧΕ για διάπραξη αξιόποινων πράξεων και της Κατσούλης ΑΧΕ. Κατά την περίοδο
1999-2000 κατατέθηκαν εγκλήσεις για κατάχρηση εμπιστευτικής πληροφόρησης
(παράβαση αρ. 30 του ν. 1806/88) κατά φυσικών προσώπων για συναλλαγές επί των
μετοχών των τραπεζών Πειραιώς και Χίου (ξεκίνησε η προανάκριση), κατά φυσικών
προσώπων για συναλλαγές επί μετοχών της εταιρείας Γραμμές Στρίντζη Α.Ε. στις
16 και 17 Ιουλίου 1998. Για διασπορά ψευδών ειδήσεων (παράβαση αρ. 72 παρ. 1
του ν. 1969/91, σε συνδυασμό με το άρθρο 34 του ν. 3632/1928) κατά φυσικών
προσώπων για τις συναλλαγές επί μετοχών της εταιρείας Ερμής Α.Ε. Εξάλλου, την
ίδια περίοδο, μηνυτήριες αναφορές κατά μίας εφημερίδας για ψευδή δημοσιεύματα
και κατά βασικών μετόχων της εταιρείας Αλουμύλ Μυλωνάς Α.Ε.

Επίσης, την ίδια περίοδο για πρόσκληση σε δημόσιες εγγραφές χωρίς άδεια
(παράβαση του αρ. 10 του ν. 876/1979) κατατέθηκαν εγκλήσεις κατά των μελών του
Δ.Σ. του Αστικού Πιστωτικού Συνεταιρισμού Θεσσαλονίκης, του ομίλου
Ασφαλιστικών – Αεροπορικών και Χρηματοοικονομικών Επιχειρήσεων Ιντερσαλόνικα,
της εταιρείας Θωμάς Βουλινός και της εταιρείας MCM Lines Ναυτιλιακή Εταιρεία
Μακεδονίας και Βορείου Ελλάδος.

Ήδη ετοιμάζονται και νέοι φάκελοι όπως είναι η έγκληση κατά των μελών του Δ.Σ.
της Ένωσης Φιλικής Ηλεκτρονικής και Λαϊκής Τράπεζας για δημόσια εγγραφή χωρίς
άδεια και η μηνυτήρια αναφορά κατά του ομίλου Κλωνατέξ για παραβάσεις
χρηματιστηριακής νομοθεσίας.

«Για όλες τις υποθέσεις αυτές», τόνισε, «παράλληλα με τις ενέργειες που έχουμε
κάνει προς την ποινική δικαιοσύνη, επιβλήθηκαν πολύ υψηλά διοικητικά πρόστιμα.

Έχουμε επίσης κάνει αναφορές σε άλλες αρχές, όπως το ΣΔΟΕ, την Επιτροπή για
την Πρόληψη Ξεπλύματος Χρήματος και την Διεύθυνση Δίωξης Οικονομικού
Εγκλήματος της Αστυνομίας. Έχουμε επίσης κάνει αναφορές σε συνεργαζόμενες με
εμάς εποπτικές αρχές του εξωτερικού»

Τι προσέχει ο κ. Θωμαδάκης

Η προστασία του συστήματος αποτελεί για τον κ. Θωμαδάκη τη σημαντικότερή του
μέριμνα. «Το πιο σημαντικό απ’ όλα», τονίζει, «είναι η ακεραιότητα της
εκκαθάρισης, η οποία πρέπει να γίνεται κάθε ημέρα με την ακρίβεια ελβετικού
ωρολογίου. Αυτή είναι η βάση όλου του συστήματος. Το δεύτερο είναι η
ακεραιότητα των χρηματιστηριακών εταιρειών που είναι το κλειδί στη διαδικασία
των συναλλαγών. Σε αυτό κάνουμε ενεργό εποπτεία προληπτική και κατασταλτική.
Όσον αφορά στη φερεγγυότητα των ΑΧΕ και ΕΠΕΥ, που δεν είναι βέβαια θέμα
ποινικής δικαιοσύνης, εμείς κάθε μήνα κάνουμε ελέγχους σε όλες τις ΑΧΕ και
ΕΠΕΥ. Και όπου δούμε κάποια υπέρβαση επεμβαίνουμε αμέσως. Αλλά υπέρβαση δεν
συνεπάγεται κατ’ ανάγκη τιμωρία αλλά υπόδειξη για άμεση διόρθωση. Γιατί
νομίζετε ότι τα τελευταία χρόνια δεν έχουν δημιουργηθεί προβλήματα στις
χρηματιστηριακές εταιρείες; Γιατί τα κανόνια μέχρι το 1997 ήταν η Δέλτα, η
ΑΑΓΗΣ, η Κατσούλης, η Γιαννόπουλος και έκτοτε δεν έχουμε προβλήματα σε
χρηματιστηριακές εταιρείες; Δεν εννοώ κάποιον υπάλληλο που έκανε απάτη. Αυτή η
μάστιγα που είχε το Ελληνικό Χρηματιστήριο όπου μία εταιρεία έπεφτε έξω και
κλόνιζε την αγορά, γιατί έχει εξαλειφθεί; Διότι κάνουμε συνεχή και συστηματικό
έλεγχο φερεγγυότητας και κεφαλαιακής επάρκειας των χρηματιστηριακών εταιρειών
που έχουν βελτιωθεί εντυπωσιακά. Προστασία του συστήματος είναι προστασία των
επενδυτών», προσθέτει με έμφαση ο πρόεδρος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

Ποιος είναι ο Σταύρος Θωμαδάκης

Ο κ. Σταύρος Θωμαδάκης είναι από το 1996 πρόεδρος της Επιτροπής
Κεφαλαιαγοράς. Σπούδασε Οικονομικές Επιστήμες (YALE, Β.Α.) και
Χρηματοοικονομική (ΜΙΤ, Μ.Sc., Ph.D.). Έχει διδάξει στο City University of New
York και στο ΜΙΤ. Είναι καθηγητής Οικονομικής των Επιχειρήσεων και
Χρηματοοικονομικής στο Πανεπιστήμιο Αθηνών. Επίσης, είναι συγγραφέας δύο
βιβλίων και επιμελητής έκδοσης δύο συλλογικών τόμων. Έχει δημοσιεύσει δεκάδες
άρθρα σε επιστημονικά περιοδικά. Έχει επίσης χρηματίσει σύμβουλος οικονομικών
οργανισμών στο εξωτερικό. Ακόμη, έχει διατελέσει μέλος της Επιτροπής
Αγγελόπουλου (1989-90), της Νομισματικής Επιτροπής της Ε.Ε. (1982-84), του
Δ.Σ. της Ευρωπαϊκής Τράπεζας Επενδύσεων και της Εμπορικής Τράπεζας,
οικονομικός σύμβουλος της Ένωσης Ελληνικών Τραπεζών και πρόεδρος του Δ.Σ. του ΚΕΠΕ.